(資料圖)

7月6日，浙江證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布關(guān)于對浙江君頤資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。

經(jīng)查，該公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：未謹慎勤勉履行管理人職責(zé)，管理的部分基金未要求投資者提供收入或資產(chǎn)證明，由非公司員工參與投資管理；公司與其他公司辦公地址混同；未建立激勵獎金遞延發(fā)放機制。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》第十條的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對該公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

標(biāo)簽：